“管不住”老婆?A股上市公司董监高屡遭监管警示,年内短线违规交易超270例( 二 )


纪星宇将持有的国恩股份股票在买入后六个月内又卖出,该行为构成短线交易 , 违反了《证券法》第四十四条有关规定,因此纪先尚也被青岛证监局出具了警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案 。
“管不住”的老婆们
据时代周报采访人员统计,除晋拓股份以外,上市公司董监高的“老婆们”涉短线交易的案例不少 。
坤彩科技的公告显示 , 公司董事Zhicheng Cao的配偶袁茹于2022年5月-11月买卖公司股票,构成短线交易 。其交易行为获利103.59万元 。
粤海饲料(001313.SZ)11月23日的公告显示,职工监事郑超群的配偶许观英女士于2022年10月26日-11月18日买卖公司股票 , 构成短线交易 。其交易行为获利1540 元 。
除公司董事、高管、监事以外,某些上市公司的独立董事也发生过配偶短线交易的违规行为 。
例如,北方导航(600435.SH)今年1月的公告称,公司独董刘振江的配偶王小虹女士“使用其名下证券账户分别于2021年9月30日买入公司股票、2021年10月13日卖出公司股票”,结果导致刘振江被北京证监局出具了《警示函》 。
【“管不住”老婆?A股上市公司董监高屡遭监管警示,年内短线违规交易超270例】相关规定已明确禁止 , 上市公司高级管理人员,包括其配偶和直系亲属持有的,以及利用他人账户持有的公司股票在六个月内买卖的行为 。为何熟知监管条例的上市公司董监高们却屡屡“管不住”自己的老婆呢?
“利益大,违法被发现机率不高,且违法成本较低 , 存在侥幸心理 。”近日,上海房产金融律师郭韧告诉时代周报采访人员,处罚主体并非公司 , 一般也不会对公司日常经营造成影响 。同时,郭韧提醒到,上述操作可能会影响投资者对公司的信心 。

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