高管违法违纪！债券承销违规！这家券商被责令改正 _证监局

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中国基金报晨曦

2022年的最后一个月，券商接到的罚单数量开始加码。
12月13日，东海证券发布公告称，其被江苏证监局采取责令改正的行政监督措施，生效日期为12月8日。

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从违法违规事由上看，东海证券此次被监管点名，主要涉及债券承销业务和廉洁从业两项问题。江苏证监局指出，2019年至今，东海证券部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善。
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债券承销业务违规
对于东海证券债券承销存在的问题，江苏证监局共指出三点违规之处：
一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离；二是未及时向中国证券监督管理委员会江苏监管局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。
江苏证监局表示，上述行为反映出东海证券公司治理结构不健全、内部控制不完善。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离，不得由同一名高级管理人员分管。
另外，证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半年度、年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见。签字的人员应当保证相关报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
不过，江苏证监局此次查处的，系东海证券2020年开展债券承销业务中存在的问题。今年8月，国家发展改革委办公厅公布2021年度企业债券主承销商信用评价结果，东海证券以80.02分排在第38位，较上年提升41位。
廉洁从业内控不完善
除了债券承销业务外，东海证券因高管违法违纪而导致的廉洁从业问题，也被监管所关注。
江苏证监局指出，2019年至今，东海证券部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
过去几年里，东海证券前任董事长、总裁均传出落马消息。2019年7月，东海证券公告称，其前任董事长朱科敏递交辞职报告。同期东海证券接到江苏省公安厅电话通知，告知朱科敏处于配合调查阶段。
2020年7月，江苏省纪委监委官网发布消息称，朱科敏涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。

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今年9月，常州市纪委监委公开通报信息显示，东海证券原党委委员、东海基金原董事长赵俊违规存在发放津补贴，收受礼品礼卡问题。
2013年至2019年，赵俊在担任东海证券党委委员、副总裁兼财务总监、党委书记、总裁等职务期间，先后两次违规套取资金发放津补贴共计630万元；多次在春节、中秋节前收受管理和服务对象所送烟酒、购物卡折合共计6.72万元。赵俊还存在其他严重违纪违法问题。