证监会出手，这些券商领罚单( 二 ) _投行

“注册制下‘申报即担责’，处罚对象也转向了机构与个人的双罚机制。”一家券商投行人士表示，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础，当前IPO流程加快，监管层通过强化对券商和投行相关责任人的处罚力度，持续督促保荐承销等中介机构归位尽责。
证监会表示，下一步将常态化开展投行内控现场检查，从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。
责编：朱雨蒙
校对：赵燕
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王锦程
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