开年深圳私募罚单密集
截至1月19日 ， 2023年开年地处深圳的私募机构及其管理人已收到9份罚单，涉及深圳市中财沃顿资本管理有限公司（下称“中财沃顿”）及其法定代表人、总经理、执行董事杜绮雯，深圳市国投财富投资管理有限公司（下称“国投财富”）、深圳陆羽基金管理有限公司（下称“陆羽基金”）及法定代表人、合规风控负责人严建红、永续传承及其段存永、鸿基天成及其汤凌 。
1月6日，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）发出对中财沃顿及其法定代表人、总经理、执行董事杜绮雯、国投财富的纪律处分决定书 。
经查，中财沃顿存在变向向投资者承诺保本保收益、挪用基金财产、未就基金重大关联交易履行信息披露义务、合格投资者确认义务履行不到位、未妥善保存信息披露资料、未及时向协会报送信息的违规行为 。基于此，中基协决定取消中财沃顿会员资格，并撤销其管理人登记 。
其中 ， 杜绮雯登记为中财沃顿法定代表人、总经理、执行董事，其应当对公司违规行为承担相应责任，依据相关规定，中基协决定取消杜绮雯基金从业资格 ， 并将其加入黑名单，期限为三年 。
中基协还指出 ， 国投财富存在员工人数不足、不配合协会自律检查的违规行为 ， 基于此，中基协取消其会员资格 ， 并撤销其管理人登记 。
在开年，同样被中基协取消会员资格还有陆羽基金 。经查，陆羽基金存在违反专业化运营原则、产品募集完毕后未按规定向协会备案、违规向投资者承诺保本保收益、违反投资者适当性管理要求、不符合管理人等级要求、未准确、完整填报管理人登记信息且未及时更新登记备案信息的违规行为，严建红自2015年9月任陆羽基金法定代表人兼合规风控负责人，应当对任职期间公司违法行为承担责任 。基于此，中基协决定取消陆羽基金会员资格，撤销其管理人登记，取消严建红基金从业资格 。
责任编辑：徐芸茜 主编：公培佳
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