五是强化内部合规风控 。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任，防范经纪业务风险 。
从具体要求看，一是加强分支机构管理 。证券公司应当建立层级清晰、管控有效的组织体系 ， 对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理 。
第二，加强从业人员管理 。《办法》明确规定证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买卖股票、超越授权执业等违规行为 。
第三 ， 加强分支机构负责人管理 。证券公司应当聘用符合条件的人员担任分支机构负责人，并通过合规培训、年度考核、强制离岗、离任审计等措施强化管理 。
第四，加强业务管控 。证券公司应当明确证券经纪业务岗位设置和业务流程，确保营销、技术、合规风控、账户业务办理等岗位相分离，重要业务岗位应当实行双人负责制 。
最后加强系统建设 。证券公司应当加强证券经纪业务信息系统管理，保障投资者信息安全和交易连续性，避免对交易场所、中国结算等单位的相关信息系统造成不当影响 。
六是严格行政监管问责 。要求证券公司及相关人员严格落实监管要求，违反规定的将依法从严采取措施 。
《办法》规定 ， 证券公司违反本办法的规定，将依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数等监管措施；对相关责任人员，依法采取出具警示函、责令改正、监管谈话等监管措施 。
经纪业务线上展业成主流
适应新情况 监管提出新要求
证券经纪业务是证券公司的传统业务、核心业务 ， 也是支持证券公司其他各类业务发展的基础业务 。近年来，随着证券公司自营业务、资管业务、场外期权等业务的多元化发展，证券公司经纪业务基础性地位更加突出 。
目前 ， 行业分支机构数量达到1.2万家，证券从业人员数量达到35.5万人，客户数量达到2.1亿 。
同时 ， 随着互联网技术的普及，经纪业务展业形态逐渐变化，线上展业成为主流 。客户规模、分支机构和从业人员数量的增加，以及展业模式的转变，对监管提出了新要求，现行监管规则需适应新情况、新问题，进一步完善 。
在《办法》发布前 ， 证监会针对法规公开面向公众征求意见，社会各方广泛关注，总体赞同《办法》的基本思路、整体框架和主要内容 ， 期间共收到38家机构和8名个人的意见 。经汇总梳理，逐条研究，证监会对部分意见建议均予以吸收采纳，主要涉及以下方面：
一是完善证券经纪业务定义 。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动” 。从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务 。二是明确《办法》的适用范围 。明确融资融券、股票质押式回购交易、代销金融产品等应遵守相关专门规定，但相关业务活动中涉及证券经纪业务环节的亦应适用本办法 。三是明确投资者范围 。明确投资者是自然人、法人、非法人组织，以及依法设立的金融产品 。四是明确利益冲突防范要求 。要求证券公司确保营销、技术、合规风控、账户业务办理等岗位相分离 。
下一步，证监会将持续加强监管，督促证券公司严格遵守《办法》有关要求 ， 规范开展证券经纪业务，切实维护市场交易秩序，保护投资者合法利益 。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展 。
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