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中国基金报采访人员 李树超
为规范证券经纪业务 ， 保护投资者合法权益 ， 维护证券市场秩序，证监会近日起草并发布了《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），该《办法》自2023年2月28日起施行 。经纪业务这一券商基础性业务迎来新规范 。
多位业内人士对此表示，证券经纪业务是券商机构的基础性业务，也是其他业务多元化发展的依托，监管机构针对该项业务从严规范，加强规范业务流程，强化合规风控，保护投资者利益等，有利于顺应该项业务新的发展趋势和变化，促进证券经纪业务的高质量发展 。
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速来看规范要点：
1、强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规；
【影响2.1亿股民！刚刚，证监会发布】2、要求券商严格落实交易管理职责 ， 强化事前、事中、事后全流程管控，加强出租交易单元管理；
3、要求券商机构将交易佣金与印花税等其它税费分开列示；
4、为投资者转户、销户提供便利 ， 不得违反规定限制投资者转户、销户；
5、要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任，防范经纪业务风险 。
六大方面作出规范
“强调经纪业务属于券商专属业务”
《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定 。
具体来看，一是明确经纪业务内涵 。强调经纪业务属于证券公司的专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规 。《办法》将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销 ， 接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务 。
二是加强客户行为管理 。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作 。
三是优化业务管理流程 。要求证券公司严格落实交易管理职责 ， 强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租交易单元管理 。
具体要求来看，第一是强化事前交易指令审核 。证券公司应当建立健全委托指令审核机制，对委托指令是否符合交易规则进行核查 。采取信息技术等手段对投资者账户内的资金、证券是否充足进行审查 ， 资金不足的，不得接受其买入委托；证券不足的，不得接受其卖出委托 。
第二，加强事中交易监测监控 。证券公司应当建立健全投资者管理制度，建立技术系统监控投资者的交易行为、交易终端信息等情况 。证券公司应当按照证券交易场所的规定加强异常交易监测，做好投资者交易行为管理 。
第三，切实履行事后报告职责 。证券公司发现异常交易线索的，应当核实并留存证据，按照规定及时向交易场所报告 。
第四，加强出租交易单元管理 。为落实《证券法》相关要求 ， 《办法》规定证券公司出租交易单元的，应按规定报告交易所，并纳入证券公司统一管理 。
四是保护投资者合法权益 。要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示，保护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户 。
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