基金清盘常态化?年内168只基金黯然退场


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基金清盘常态化?年内168只基金黯然退场

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越来越多的公募基金,开始加入清算离场的行列 。
11月3日,创金合信国企活力、华夏中证四川国改ETF联接A、华夏中证四川国改ETF等三只产品进入清算期 。而11月4日,银华全球核心优选也将开始进入清算阶段 。
公开信息显示,11月的第一周 , 就有8只产品正排队退场 。
根据Wind统计数据,截至11月3日,今年以来清盘基金数量已扩至168只 。拉长时间来看,近三年间,清盘基金数量逐年上升,自2020年6月以来,每个月至少有10只基金产品黯然离场 。
有基金内部人士告诉采访人员 , 基金公司对待清盘,已经从谈之色变,逐渐到理性看待、甚至主动为之的变化 。“一些缺乏长期业绩和特色的基金产品会被淘汰,使资源向更好的产品集中 。”
01
【基金清盘常态化?年内168只基金黯然退场】年内清盘数量扩至168只
11月2月,创金合信国企活力发布基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告,当日为该基金最后运作日 , 从11月3日起将进入清算期,基金管理人不再接受投资者提出的赎回申请,申购业务亦不再恢复 。

Wind数据显示,截至11月2日 , 创金合信国企活力今年以来的净值增长率下跌28.49%,跑输基准7.49个百分点;自2017年1月成立以来的净值回报率为11.54% 。同时,该产品的规模也在不断“缩水”,三季度末规模仅为0.24亿元 。
与此同时,华夏中证四川国改ETF联接A、华夏中证四川国改ETF也在11月3日进入清算流程 。截至11月2日,上述两只基金的年内回报分别为-18.5%、-19.25%;截至三季末,二者的规模分别为0.23亿元、0.41亿元,均在5000万元的清盘“红线之下” 。
随着产品清算流程的推进 , 截至2022年11月3日,以基金到期日为基准,今年以来清盘基金数量已扩至168只(仅计算初始基金,下同),前三季度分别有45只、51只、51只基金按下“终止键” 。
从清算类型来看,“持有人大会表决通过”和“触发合同终止条款”数量相差不大,分别有85只、83只 。其中,债券型基金和混合型基金是今年清盘基金的主要类型,两类基金的清盘数量各有64只 , 合计占清盘总数的七成以上;而股票型基金有34只 。值得注意的是,其中有13只基金运作时间不到一年 。
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对于今年以来基金清盘较多的原因,一位行业分析师认为,主要是今年市场遇冷 , 基金产品收益率较低而导致赎回量增加,导致触及清盘线的产品数量增加 。若深究清盘的原因,债券型基金可能是机构资金有其他需求而退出;而权益类基金,业绩不佳是被投资者抛弃的主因 。
02
如何面对清盘常态化?
采访人员梳理近年来的清盘数据后发现 , 基金清盘数量正在逐年上升,市场对清盘认知度和接受度在提高,甚至已经步入“常态化” 。

Wind数据显示,2019年至2021年三年间,清盘基金数量逐年上升,分别为133只、173只、254只 。截至目前,清盘的公募基金数量自2019年以来已累计达728只 。其中,自2020年6月以来,每个月至少有10只基金产品宣布清盘 。

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