《证券公司行政许可审核工作指引第10号》第二条规定，证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东 ， 应当依法报中国证监会核准 。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备 。
第三条规定 ， 证券公司股东股权转让比例不到5% ， 但存在下列情形的 ， 应当依法报中国证监会核准：
（一）股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上 。
【证券公司股权变更的规定有哪些】（二）股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权 。
（三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权 。
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