除了此次7家券商专项检查遭遇罚单外，今年9月底，证监会对安信证券和东莞证券分别采取监管谈话、责令改正的行政监管措施，同样事关投行业务 。
安信证券相关保荐代表人擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，未重新履行内核程序即向证券交易所提交 。东莞证券则是在天威新材项目中，存在质控负责人同时担任保荐代表人、在相关流程中未严格落实回避要求的情形 。证监会要求两家券商加强投行内控管理，并进行内部问责 。
在近期举行的2022金融街论坛年会上，证监会主席易会满表示 ， 恪守“看门人”责任是国际上对保荐中介机构的基本要求，把真实的公司选出来是底线，把优秀的公司选出来是水平 。但有的机构变化不大，还是过于关注“可批性”，对“可投性”重视不够，甚至还有的“带病闯关” 。
中证协党委书记、会长安青松亦指出，执业质量是证券公司核心竞争力，随着全市场注册制的推行和资本市场功能的健全，证券行业发展生态将从“数量竞争”向“质量竞争”转变，证券中介服务方向将从“可批性”向“可投性”转变 。证券从业人员作为资本市场“看门人机制”的执行者，在投行业务中应当认真履行核查把关的专业责任 。
编辑：舰长
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