1、合规风险管理是一种风险管理 ， 所以其应遵循风险管理的基本架构 。一般而言 ， 风险管理有三道防线 。
【合规风险管理中遵循的原则有哪些 合规风险管理应遵循的原则】2、所有做事情的部门为第一道防线 。风险管理是第二道防线 。第三道防线是审计 。所谓第二道风险 ， 就是它不做具体的事情 ， 只管风险 。合规风险就是管合规风险 ， 其他的风险部就管其他风险 ， 它不直接从事具体的经营管理活动 ， 所以关键在于要找到风险管理的切入点 。
3、我们现在做合规风险管理时 ， 大家有不同的做法 。有些是先做第一道防线 ， 流程立规 ， 建立机制 ， 一道防线建一个机制 。对于行长来说最后一道防线是合规或者风险管理 ， 不是审计 ， 审计跟行长没关系 ， 审计是在行长以外的第四道防线 ， 监管则是第五道防线 。一般而言 ， 大家都是第一道防线做流程立规 ， 第二防线做风险管理程序 ， 而这两件事都与风险合规有关 。
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