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证券aa评级有哪些?根据界面新闻采访人员梳理统计 , AA级券商共有15家,A级券商35家 , BBB级券商18家,BB级券商16家,B级券商5家 , CCC级券商11家,CC、C、D级各1家,分别是国都证券、川财证券、网信证券 。
值得注意的是,今年瑞信方正(A级)、高盛高华(BBB)、摩根士丹利华鑫(BBB)、甬兴证券(BB)、金圆统一(B)首次加入评级 。
证监会公布2020年证券公司分类结果,根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别 。
15家券商被评为AA级,恒泰、国都连降4级
2021年AA级券商共有15家 , 分别是:安信证券、东方证券、中金公司、华泰证券、平安证券、银河证券、招商证券、中信建投、中信证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、申万宏源和兴业证券(排名不分先后) 。其中,国泰君安和招商证券连续第14年被评为AA级券商 。
A级券商共有35家,分别是北京高华、财达证券、财通证券、长城证券、长江证券、东方财富、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、国金证券、国开证券、华安证券、华宝证券、华创证券、国元证券、华林证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、瑞信方正、瑞银证券、山西证券、开源证券、首创证券、五矿证券、西部证券、西南证券、浙商证券、中航证券、天风证券、中泰证券、中天国富、中银国际(排名不分先后),较上年增加3家 。
今年共有10家券商从A级被降级,分别是渤海证券、恒泰证券、东北证券、华兴证券、海通证券、信达证券、中原证券、银泰证券、第一创业、国联证券 。
也有券商新进入A级券商,东海证券由CC连升5级至A级 , 首创证券由CCC上升4级至A级,长城证券由C连升3级至A级,广发证券证券由BBB连升2级至AA级 , 财达证券由BBB升1级至A级,国元证券由BBB上升1级至A级,南京证券由BBB上升1级至A级 , 西南证券由BBB上升1级至A级,中航证券由BBB上升1级至A级 。
下调1级的券商有15家:国金证券、中泰证券、渤海证券、华兴证券、信达证券、中原证券、粤开证券、大同证券、国融证券、红塔证券、九州证券、世纪证券、万联证券、湘财证券、大通证券 。
下调2级的有8家券商:银泰证券、海通证券、野村证券、第一创业、国联证券、万和证券、摩根大通(中国)、中邮证券 。值得注意的是,本次海通证券首次跌出A级券商 , 连降两级,成为下跌最为严重的头部券商 。
级别下调3级的券商有3家:长江证券,大通证券,川财证券 。
恒泰证券和国都证券级别下调4级,恒泰证券由A降至CCC级;国都证券由BBB降到CC,连降5级,降级最惨 。
此外,网信证券成为唯一一家D类券商,评级与上年持平 。
按照分类监管规定,证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的 , 将公司分类结果下调3个级别;情节严重的,将公司分类结果直接认定为D类 。D类券商风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围 。
2019年 , 网信证券曝出重大负面事件 。网信证券则被证监会点名“存在重大风险隐患”,在辽宁证监局工作组的指导下开展工作 。在2019年分类评级中被打出D级的评价 。
分类结果具体影响哪些业务?
近年来 , 分类监管制度对促进证券公司加强合规风控、提升核心竞争力发挥了积极的正向激励作用,得到行业和市场认可 。随着愈来愈多业务规则与分类监管挂钩,券商分类结果往往备受关注 。通常来讲,证券公司分类评级结果影响主要体现在以下几个方面:
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