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监管要闻
一、证监会出台办法六方面规范证券经纪业务
近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》(简称《办法》)，自2月28日起施行 。
《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定 。
一是明确经纪业务内涵 。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销 ， 接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务 ， 未经证监会核准持牌展业构成违规 。
二是加强客户行为管理 。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作 。
三是优化业务管理流程 。要求证券公司严格落实交易管理职责，强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租交易单元管理 。
四是保护投资者合法权益 。要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示，保护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户 。
五是强化内部合规风控 。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任 ， 防范经纪业务风险 。
六是严格行政监管问责 。要求证券公司及相关人员严格落实监管要求 ， 违反规定的将依法从严采取措施 。《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为 ， 按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作 。
二、证监会修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则
1月13日，证监会修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则 。主要修订内容为：一是规定证监会基于审慎监管原则对经营机构私募资管业务实施差异化监管 。二是放管结合，促进私募股权资管业务充分发挥服务实体经济功能 。对私募股权资管计划分期缴付、扩募、费用列支、组合投资等规制进行一系列优化，适应私募股权资管业务投早、投小等业务特点，同时强调防范“明股实债”等违规行为 。三是适当提升产品投资运作灵活度，更好满足市场需求 。包括完善集合资管计划人数限制规定、允许最近两期均为A类AA级的期货公司投资场外衍生品等非标资产等 。四是进一步完善风险防控安排 。包括完善私募资管计划负债杠杆比例限制，加强逆回购交易管理，强化关联交易规制等 。
三、证监会、人民银行联合发布《公开募集证券投资基金信息披露电子化规范》金融行业标准
近日，证监会、人民银行联合发布《公开募集证券投资基金信息披露电子化规范》金融行业标准，自公布之日起施行 。
随着公募基金市场的快速发展 ， 公开披露的基金信息日益增多 。制定《公开募集证券投资基金信息披露电子化规范》 ， 通过信息技术手段将披露信息规范化、结构化、数据化 ， 有利于提升信息生成、交换、校验、应用的效率，在基金信息披露义务人、基金监管机构和投资者之间搭起数据交换的桥梁，对保障公募基金公开透明运作起到积极作用 。
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