冲击IPO路上，这家券商再遭“双罚”！ _证监会

文章插图

文章插图
中国基金报晨曦
【冲击IPO路上，这家券商再遭“双罚”！】历时五年终于完成IPO辅导的华龙证券，再度遭遇监管点名。
日前，甘肃证监局对华龙证券出具警示函，因其合规管理总部未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。另外，华龙证券合规总监、合规管理总部总经理卢某民也被一同点名，接到警示函。

文章插图

上月，证监会曾通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，其中提到，“对违规问题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训” 。
值得关注的是，近期华龙证券IPO状态变更为辅导验收。辅导券商中信证券表示，华龙证券已符合证监会对拟首次公开发行股票并上市的各项规定，具备上市的资格条件。
来看详情——
廉洁从业再接罚单
具体来看此次华龙证券被出具警示函的事由，主要是涉及违反廉洁从业的相关规定。

文章插图

经查，华龙证券合规管理总部作为廉洁从业管理部门，在公司聘请第三方机构提供法律诉讼服务时，未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查，未及时发现并处理相关问题。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
在个人责任方面，甘肃证监局指出，华龙证券合规总监、合规管理总部总经理卢某民对上述违规行为负有管理责任。基于此，甘肃证监局对华龙证券及卢某民均采取出具警示函的行政监管措施。
自去年以来， “廉洁从业”成为证券行业热词。此前中证协曾下发《关于加强证券公司及其工作人员廉洁从业自律管理的通知》，指出部分券商存在的廉洁从业管理问题，如廉洁从业相关制度不健全、工作人员廉洁从业考察评估及检查培训不到位、具体业务开展不符合廉洁从业实施细则、违规信息报送不完整等。
近期，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，点出多家券商存在廉洁从业问题。华金证券、招商证券、国泰君安、民生证券等公司均存在廉洁从业风险防控机制不完善，未按廉洁从业规定聘请第三方机构、第三方服务机构审查制度执行不到位等问题。
IPO冲刺中罚单屡现
公开信息显示，华龙证券成立于2001年5月，是由甘肃省人民政府组织筹建、经证监会批准的综合类全牌照证券经营机构，注册资本63.35亿元。
2016年初，华龙证券完成新三板挂牌，后于2017年开始准备冲刺A股。2017年11月，华龙证券向甘肃证监局递交辅导备案申请，辅导券商为中信证券，至今已有5年时间。
2018年4月至2022年10月，中信证券先后向证监局报送了第一期至第十六期辅导工作进展情况报告，改进问题涉及股份代持、公司治理、子公司整改等方面。近日，华龙证券的辅导状态变更为“辅导验收” ，意味着其冲刺IPO进入新阶段。