冲击IPO路上，这家券商再遭“双罚”！( 二 ) _证监会

在辅导情况报告中，中信证券表示，截至本辅导情况报告出具之日，中信证券已按照有关法规的要求、辅导协议的约定以及辅导工作小组制定的辅导计划及实施方案完成了对华龙证券的上市辅导工作。特向甘肃证监局申请对华龙证券的上市辅导工作进行验收。

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今年以来，多家券商冲刺A股传出新进展。其中，首创证券将于近期开启新股申购，东莞证券、信达证券成功过会，尚待监管批文下发。渤海证券、财信证券、华宝证券、开源证券等处于IPO排队阶段，东海证券、申港证券、华金证券等多家中小券商尚待辅导完成。如能顺利完成IPO，华龙证券将成为甘肃省内首家上市券商。
回顾华龙证券冲刺IPO期间，蓝山科技欺诈发行案是其绕不过去的坎。此前，蓝山科技欺诈发行案被证监会列为2021年证监稽查20起典型违法案例。
作为保荐机构的华龙证券因未按业务规则审慎核查，出具的报告存在虚假记载，在2021年11月被证监会作出处罚：对华龙证券责令改正，给予警告没收业务收入150万元，并处以300万元罚款；对两名保荐代表人给予警告，并分别处以50万元罚款。
今年6月，华龙证券被采取监管谈话的行政监管措施，合规负责人、投行业务负责人均被要求接受监管谈话。

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证监会指出，华龙证券存在两大违规：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，三道防线关键节点把关失效等；二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
同期，华龙证券前任董事长陈牧原被证监会约谈。同期，内核部门负责人和质控部门负责人也因在蓝山科技项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，被采取监管谈话措施。
此次辅导情况报告中，中信证券中表示，华龙证券曾多次召开党委会、总经理办公会通报立案调查及处罚事项情况，对公司经营发展中存在的问题全面检视剖析原因并严肃整改，整改进展顺利。
编辑：乔伊
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