百亿私募阿巴马资产违规举牌被处罚,3个多月买成第六大股东( 二 )


三雄极光三季报显示,阿巴马万象益新54号私募证券投资基金、阿巴马万象益新55号私募证券投资基金分别位列第七和第六大股东,合计持股1490.22万股,占总股本比例仍为5.32% 。

百亿私募阿巴马资产违规举牌被处罚,3个多月买成第六大股东

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三雄极光2022年三季报前十大股东,来源:上市公司公告
曾被深交所下发监管函
事实上,在三雄极光公告被举牌后的9月1日,深圳证券交易所创业板公司管理部就曾向阿巴马资产下发监管函 。监管函中指出 , 阿巴马资产旗下的阿巴马万象益新54号私募证券投资基金、阿巴马万象益新55号私募证券投资基金于2022年5月16日至8月26日期间通过集中竞价和大宗交易合计增持三雄极光股份1490.22万股,占三雄极光总股本的5.32% 。
“你公司在合计持有三雄极光股份比例达到5%时,未按照《证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止买卖三雄极光的股票 。” 深圳证券交易所创业板公司管理部称,“你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第2.3.1条、第2.3.10条和《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作指引》第4.1.5条的规定 。”
深圳证券交易所创业板公司管理部要求阿巴马资产充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生 。该部还提醒阿巴马资产称 , 上市公司股东必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》等规定,规范股票买卖行为 , 认真和及时地履行信息披露义务 。
据阿巴马资产官方网站显示,该公司成立于2014年2月,注册资本为2750万元,是一家量化私募,目前公司的管理规模已突破百亿大关 。据中国基金业协会数据显示,截至目前公司旗下共备案有536只产品,在2022年备案的产品达199只 。
截至三季度末,Wind数据显示,阿巴马资产旗下多只基金产品出现在27家上市公司的前十大流通股股东名单之中,包括云图控股(002539)、弘亚数控(002833)、百奥泰(688177)、公元股份(002641)、白银有色(601212)、永贵电器(300351)、凯中精密(002823)等 。

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