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百亿私募珠海阿巴马资产管理有限公司（下称“阿巴马资产”）违规举牌被处罚 。
11月14日，广东证监局发布《关于对珠海阿巴马资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定〔2022〕164号》，对阿巴马资产违规举牌三雄极光（300625）采取行政监管措施 。
事实上 ， 在受到处罚之前，9月1日，深圳证券交易所创业板公司管理部就曾向阿巴马资产下发监管函，称阿巴马资产在合计持有三雄极光股份比例达到5%时 ， 未按照相关规定停止买卖三雄极光的股票，要求阿巴马资产充分重视问题，吸取教训 ， 及时整改 。
违规举牌被处罚
广东证监局发布的行政监管措施决定书显示，阿巴马资产管理的阿巴马万象益新54号私募证券投资基金、阿巴马万象益新55号私募证券投资基金于5月16日至8月26日期间，通过集中竞价和大宗交易合计增持三雄极光股份1490.22万股，占其总股本的5.32% 。公司在管理的私募基金合计持股达到5%时，未停止买卖三雄极光股票，违反了《证券法》第六十三条第一款、《上市公司收购管理办法》第十三条第一款等相关规定 。广东证监局表示 ， 根据《证券法》第一百七十条、《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，决定对阿巴马资产采取出具警示函的行政监管措施 。“你公司应认真吸取教训，认真学习有关法律法规及规范性文件，严格遵守股票交易的相关规定，规范证券交易行为，防止此类行为再次发生 。”
《证券法》第六十三条第一款、《上市公司收购管理办法》第十三条第一款规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内 ， 向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告 。在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外 。
【百亿私募阿巴马资产违规举牌被处罚，3个多月买成第六大股东】三个多月买成第六大股东
8月31日晚间 ， 三雄极光曾发布公告称，公司股东阿巴马资产在5月16日至8月26日期间通过集中竞价交易和大宗交易方式，合计增持三雄极光无限售流通股1490.22万股，占公司总股本的5.32%，构成“举牌” 。
三雄极光公告显示 ， 阿巴马资产的本次权益变动系基于产品投资需要，因看好上市公司三雄极光的未来发展前景，通过旗下“珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴马万象益新54号私募证券投资基金”（以下简称“万象益新54号”）和“珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴马万象益新55号私募证券投资基金”（以下简称“万象益新55号”）增持该公司股份 。
具体来看 ， 万象益新54号于7月6日以大宗交易的方式，增持了三雄极光323.19万股股份，占三雄极光总股本的1.15%，增持均价为9.80元/股 。而万象益新55号则在5月16日至8月26日期间以集中竞价交易和大宗交易方式，合计增持了三雄极光1167.03万股，占公司总股本的4.17% 。其中，集中竞价交易发生在5月24日至6月7日期间，而大宗交易则发生在5月16日、5月18日、5月23日和8月26日四个交易日 。
公告显示，阿巴马资产最后一次增持三雄极光发生在8月26日，当日万象益新55号通过大宗交易的方式买入了439.3万股 ， 占三雄极光总股本的1.57% 。在此次增持前，阿巴马资产合计持有三雄极光3.75%的股份 。至此，阿巴马资产占公司总股本的5.32% ， 构成“举牌” 。
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