【父亲与子女共3人被终身市场禁入!这家私募发生了什么?】
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12月13日,河北证监局发布的一则市场禁入决定书显示,卓汇基金在经营时存在向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益、擅自挪用基金财产超3亿元等违法违规事实 。
段树军、段科然、段科兴控制卓汇基金,组织实施系列重大违法行为 , 违法情节严重 , 河北证监局对其采取终身市场禁入措施 。对卓汇基金管理有限公司责令改正 , 给予警告,并处以三万元罚款 。
承诺保本保收益 挪用3亿元基金资产
12月13日,河北证监局发布一则《市场禁入决定书》和一则《行政处罚决定书》,均与一家私募证券投资机构——卓汇基金有关 。
河北证监局公告显示,经查明,卓汇基金涉及“承诺保本保收益”“挪用基金财产”等四项违法违规事实:
一、向合格投资者之外的个人募集资金
卓汇基金在销售卓汇财富3号资产管理计划产品时,对于投资额不足100万元的投资者 , 安排其通过与他人签订《委托投资协议》,以“代为投资”的方式购买私募基金产品 。
二、向不特定宣传对象宣传推介私募产品
三、向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益
卓汇基金在销售旗下卓汇财富3号资产管理计划产品时,通过与投资者签订《补充协议》、《委托投资协议》等方式,以到期“补足差额”为名承诺投资本金不受损失,并承诺给予最低收益 。
四、挪用基金财产
卓汇基金作为卓汇财富3号资产管理计划和卓汇—华商混合基金的基金管理人,擅自将募集资金划转至基金管理人及关联人账户,累计净转出金额3.80亿元,违反基金合同相关约定 。
3人被终身市场禁入
根据相关规定,河北证监局决定 , 对卓汇基金责令改正,给予警告 , 并处以三万元罚款 。
同时,当事人段树军、段科然、段科兴为父子、父女关系,实际控制卓汇基金,组织实施上述重大违法行为,违法情节严重,河北证监局决定对三人分别采取终身市场禁入措施 。
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此外,刘民英、曹晓青作为卓汇基金相关负责人,与段树军、段科然、段科兴三人一起被给予警告,并分别处以三万元罚款 。
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公开资料显示,卓汇基金管理有限公司成立于2013年10月,2015年1月登记为私募基金管理人,总部位于石家庄市勒泰中心,管理规模1-10亿元 。
卓汇基金的实际控制人是段科兴,法定代表人为曹晓青 。此前,卓汇基金因涉嫌非法吸储已被公安机关立案调查,登记的办公地也已经被查封,公司法定代表人曹晓青、股东段科然和段科兴均被当地公安机关控制 。(本文图片来源:河北证监局官网)
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